中国经济网北京7月25日讯 近日，中国证监会深圳监管局网站败露的行政监管门径决定书〔2023〕120号-123号清醒，深圳丰泰创沅私募股权投资处分有限公司(简称：丰泰创沅私募)存在3项非法步履，深圳证监局对丰泰创沅私募及推敲拖累东说念主出具警示函。

丰泰创沅私募在从事私募基金业务步履中，存在以下非法步履：一是深圳国澳矿业投资合资企业(有限合资)(以下简称国澳矿业)召募完成后未实时在中国证券投资基金业协会办理备案手续；二是未对深圳国鑫创沅出动互联网投资中心(有限合资)(以下简称国鑫互联网)、深圳创沅丰满投资合资企业(有限合资)(以下简称创沅丰满)、国澳矿业等三只基金居品进行风险评级；三是未留存国鑫互联网、创沅丰满等两只私募基金居品投资者的财富收入诠释文献。

上述情形违抗了《私募投资基金监督处分暂行观念》(证监会令第105号)第八条第一款、第十七条、第二十六条的推敲端正。

张礼义自2017年5月至2020年9月任丰泰创沅法定代表东说念主、扩充董事、总司理，谨慎公司规划处分，对公司前2项非法步履负有拖累。

张礼庆自2014年12月至2016年6月任丰泰创沅法定代表东说念主、扩充董事、总司理，谨慎公司规划处分，对公司第2项、第3项非法步履负有拖累。

张金萍自2016年6月至2016年8月任公王法定代表东说念主、扩充董事、总司理，谨慎公司规划处分，对公司第2项、第3项非法步履负有拖累。

依据《私募投资基金监督处分暂行观念》第三十三条的端正，深圳证监局决定对丰泰创沅私募、张礼义、张礼庆、张金萍离别给与出具警示函的行政监管门径。

推敲律例：

《私募投资基金监督处分暂行观念》第八条第一款：各样私募基金召募终了，私募基金处分东说念主应当把柄基金业协会的端正，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

(一)主要投资场所及把柄主要投资场所注明的基金类别。

(二)基金合同、公司端正大略合资条约。资金召募经过中向投资者提供基金招募阐述书的，应当报送基金招募阐述书。以公司、合资等企业姿色建立的私募基金，还应当报送工商登记和贸易牌照正副本复印件。

(三)给与委派处分风光的，应当报送委派处分条约。委派托管机构托管基金财产的，还应当报送托管条约。

(四)基金业协会端正的其他信息。

《私募投资基金监督处分暂行观念》第十七条：私募基金处分东说念主自行销售大略委派销售机构销售私募基金，应当自行大略委派第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别智商和风险承担智商相匹配的投资者推介私募基金。

《私募投资基金监督处分暂行观念》第二十六条：私募基金处分东说念主、私募基金托管东说念主及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资方案、来回和投资者相宜性处分等方面的纪录相配他推敲尊府，保存期限自基金计帐圮绝之日起不得少于10年。

《私募投资基金监督处分暂行观念》第三十三条：私募基金处分东说念主、私募基金托管东说念主、私募基金销售机构相配他私募业绩机构相配从业东说念主员违抗法律、行政律例及本观念端正，中国证监会相配派出机构不错对其给与责令改正、监管说话、出具警示函、公开指责等行政监管门径。

以下为原文：

深圳证监局对于对深圳丰泰创沅私募股权投资处分有限公司给与出具警示函门径的决定

深圳丰泰创沅私募股权投资处分有限公司：

经查，你公司在从事私募基金业务步履中，存在以下非法步履：一是深圳国澳矿业投资合资企业(有限合资)(以下简称国澳矿业)召募完成后未实时在中国证券投资基金业协会办理备案手续；二是未对深圳国鑫创沅出动互联网投资中心(有限合资)(以下简称国鑫互联网)、深圳创沅丰满投资合资企业(有限合资)(以下简称创沅丰满)、国澳矿业等三只基金居品进行风险评级；三是未留存国鑫互联网、创沅丰满等两只私募基金居品投资者的财富收入诠释文献。

上述情形违抗了《私募投资基金监督处分暂行观念》(证监会令第105号，以下简称《私募处分观念》)第八条第一款、第十七条、第二十六条的推敲端正。依据《私募处分观念》第三十三条的端正，我局决定对你公司给与出具警示函的行政监管门径。

如对本行政监管门径扞拒，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会淡薄行政复议央求，也可在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述行政监管门径不住手扩充。

深圳证监局

2023年7月15日

深圳证监局对于对张礼义给与出具警示函门径的决定

张礼义：

经查，深圳丰泰创沅私募股权投资处分有限公司(以下简称丰泰创沅或公司)在从事私募基金业务步履中，存在以下非法步履：一是深圳国澳矿业投资合资企业(有限合资)(以下简称国澳矿业)召募完成后未实时在中国证券投资基金业协会办理备案手续；二是未对国澳矿业基金居品进行风险评级。

上述情形违抗了《私募投资基金监督处分暂行观念》(证监会令第105号，以下简称《私募处分观念》)第八条第一款、第十七条的推敲端正。

你自2017年5月至2020年9月任丰泰创沅法定代表东说念主、扩充董事、总司理，谨慎公司规划处分，对公司上述非法步履负有拖累。依据《私募处分观念》第三十三条的端正，我局决定对你给与出具警示函的行政监管门径。

如对本行政监管门径扞拒，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会淡薄行政复议央求，也可在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述行政监管门径不住手扩充。

深圳证监局

2023年7月15日

深圳证监局对于对张礼庆给与出具警示函门径的决定

张礼庆：

经查，深圳丰泰创沅私募股权投资处分有限公司(以下简称丰泰创沅或公司)在从事私募基金业务步履中，存在以下非法步履：一是未对深圳国鑫创沅出动互联网投资中心(有限合资)(以下简称国鑫互联网)基金居品进行风险评级；二是未留存国鑫互联网基金居品投资者财富收入诠释文献。

上述情形违抗了《私募投资基金监督处分暂行观念》(证监会令第105号，以下简称《私募处分观念》)第十七条、第二十六条的推敲端正。

你自2014年12月至2016年6月任丰泰创沅法定代表东说念主、扩充董事、总司理，谨慎公司规划处分，对公司上述非法步履负有拖累。依据《私募处分观念》第三十三条的端正，我局决定对你给与出具警示函的行政监管门径。

如对本行政监管门径扞拒，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会淡薄行政复议央求，也可在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述行政监管门径不住手扩充。

深圳证监局

2023年7月15日

深圳证监局对于对张金萍给与出具警示函门径的决定

张金萍：

经查，深圳丰泰创沅私募股权投资处分有限公司(以下简称丰泰创沅或公司)在从事私募基金业务步履中，存在以下非法步履：一是未对深圳创沅丰满投资合资企业(有限合资)(以下简称创沅丰满)基金居品进行风险评级；二是未留存创沅丰满基金居品投资者财富收入诠释文献。

上述情形违抗了《私募投资基金监督处分暂行观念》(证监会令第105号，以下简称《私募处分观念》)第十七条、第二十六条的推敲端正。

你自2016年6月至2016年8月任公王法定代表东说念主、扩充董事、总司理，谨慎公司规划处分，对公司上述非法步履负有拖累。依据《私募处分观念》第三十三条的端正，我局决定对你给与出具警示函的行政监管门径。

如对本行政监管门径扞拒，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会淡薄行政复议央求，也可在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述行政监管门径不住手扩充。

深圳证监局

2023年7月15日